投資者盡職調查 INVESTOR DUE DILIGENCE 

• 審查投資者詳細資訊，財富來源和資金來源; 
• 收集並持續維護所需的AML盡職調查文檔; 
• 高級管理人員的審查，並為政治人物或其他高風險投資者提供了支援。定期監視並跟蹤未完成的AML盡職調查文檔。

反洗錢合規外包 AML COMPLIANCE OUTSOURCING

• AMLCO，MLRO，DMLRO官員任命; 
• 反洗錢培訓課程; 
• 準備或更新AML和CFT手冊。

風險評估和持續的投資者審查 RISK ASSESSMENT AND ONGOING INVESTOR SCREENING 

• 針對World-Check資料檔案進行篩選; 
• World-Check監視超過400種制裁名單，觀察名單，法規和執法資訊源，包括OFAC，歐盟，聯合國和英國HMT; 
• 每週都會對投資者進行World-Check篩選; 
• 每個投資者風險評估都應考慮篩選結果，投資者類型/複雜性和管轄權; 
• 進行持續的盡職調查和風險審查的頻率由風險評估過程後分配給投資者的風險等級決定。

• 建立&維護整套會計記錄; 
• 維護投資人名冊和投資人聯繫方式; 
• 準備&發出繳款通知/分配通知; 
• 準備&發出資本帳戶帳單給投資人；
• 解答投資人疑問；
• 根據有限合夥協議（LPA）準備基金績效分成分配計算；
• 根據LPA計算管理費；
• 維持詳細的投資記錄；
• 準備季度的基金報表；
• 協調每年的基金審計；
• 根據需要維護與審計師和稅務顧問的專業關係。